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六五普法结硕果 法治建设显成效

发布时间:2019-06-12 点击数:

  王中王493333免提网站,“六五”普法以来,陕西证券期货行业按照“六五”普法规划确定的目标、任务和要求,紧扣切实保护投资者合法权益这一主题,坚持法治宣传与法治实践相结合,扎实开展法治宣传教育,为维护辖区证券期货市场健康稳定发展营造了良好的法治环境。

  “六五”普法以来,陕西证券期货行业按照“六五”普法规划确定的目标、任务和要求,紧扣切实保护投资者合法权益这一主题,坚持法治宣传与法治实践相结合,扎实开展法治宣传教育,为维护辖区证券期货市场健康稳定发展营造了良好的法治环境。

  一是结合监管工作重点和市场关注热点,证券监管部门和行业协会持续开展辖区上市公司高管人员培训工作。通过政策解读、案例分析及实务指导等形式,强化董监高人员规范运作意识,促进上市公司合规经营、健康发展。二是围绕新出台的政策法规,组织辖区证券期货经营机构及从业人员开展有重点、重实效的专题活动,促进从业人员法律知识更新。三是联合陕西省律协举办辖区律师从事证券法律业务培训,定期开展法律意见书专项检查,强化执业责任,提高执业质量。

  注重发挥证券经营机构贴近市场一线投资者的优势,持续开展面向中小投资者的宣传活动,扩治教育影响力。各证券期货机构从机制建设上着手,有效落实投保工作各项任务,定期通报推广好做法、好经验,丰富教育形式和载体,促进投保工作深入化、持久化。召开投资者保护媒体座谈会,加大资本市场普法宣传报道力度,充分发挥正面导向作用,共同营造良好舆论环境。以“3.15”消费者权益保护日、“12.4”法制宣传日等为依托,组织多种形式的教育活动,形成“全方位、多层次”的投保宣传体系,扩大宣传覆盖面,有效保护投资者合法权益。

  在坚持不懈做好日常普法宣传工作的同时,创新工作形式,围绕阶段性工作重点,持续开展专项法治宣传教育活动,增强普法工作实效。一是开展打防内幕交易专项法律宣传和培训,营造良好的内幕交易防控舆论氛围。通过媒体宣传法规案例、举办专题培训班、开展经验交流会等方式,形成了层次分明、形式多样、内容丰富的专题普法热潮。二是对辖区证券期货市场普法宣传工作情况定期开展专项检查。要求辖区市场主体报送工作汇报及宣传资料,抽查部分市场主体的网站、微博及经营场所宣传情况,切实巩固辖区市场主体法治宣传实效。三是创新开展非上市公司股权规范管理系列宣教活动,增强打非宣传教育的针对性和有效性,揭示参与非法金融活动风险,教育投资者理性投资、依法维权。

  证券监管部门以提高依法行政水平为目标,扎实开展监管干部法治学习和培训,系统学习习总书记关于全面推进依法治国的重要论述,及时更新法律专业知识储备,坚持运用法治思维和法治方法想问题、办事情,依法管理、依法决策水平和能力不断提升。同时,结合监管需求、立足能力提升,不断创新形式开展干部职工法治培训。通过以案释法系列讲座、法律知识有奖竞答等活动,调动监管干部学法用法积极性,普及依法行政法律知识。加强执法监督,规范权力运行,依法监管的意识和水平不断提升。

  近期,《陕西证券期货行业“七五”普法规划》正式发布实施。《规划》明确了未来五年陕西辖区法治宣传教育工作的总体要求、主要任务、工作措施以及组织保障,对接普法群体、明确普法内容,增强普法的针对性和实效性,力求实现法治宣传教育提质增效。未来五年,陕西证券期货行业将在巩固“六五”普法成果的基础上,加大宣传力度,创新普法机制,抓好贯彻落实,着力提高依法行政水平,切实维护中小投资者合法权益,促进陕西证券期货市场健康稳定发展。

  陕西证监局坚持将不断拓宽证券期货投资者依法维权途径作为保护中小投资者合法权益的重要工作。近年来不断健全、完善陕西辖区证券期货投资者多层次维权渠道,为投资者依法、便捷、高效维权提供支持。

  一、证券期货违法违规行为举报:中国证监会在官网建立了“证券期货违法违规行为举报中心”,反映违反证券期货法律和行政法规的行为,并提供具体事实、线索或证据的,可以直接向证监会举报中心反映。为方便辖区投资者,对于反映辖区市场主体证券期货违法违规行为的,陕西证监局官网公示了举报方式和地址,投资者也可以向陕西证监局来信或来访,提供具体事实、线索或证据进行反映。

  二、证券期货投资纠纷投诉:对于反映与证券公司、期货公司、获证监会批准的证券期货投资咨询机构、上市公司、全国股转系统挂牌公司等合法市场经营主体之间的股权纠纷、合同纠纷、服务纠纷或其他经济纠纷的,陕西证监局一是督导辖区市场主体建立投诉处理工作机制,履行投诉处理首要责任,接收并妥善处理投资者的投诉;二是积极协调将“12386”中国证监会投诉热线落地,投资者在本地可以直接呼叫“12386”中国证监会投诉热线;三是指导陕西证券业期货业协会建立“陕西证券期货纠纷调解中心”、与中国中小投资者服务有限公司合作建立陕西工作站,为投资者免费提供证券期货纠纷调解。因此,对于反映与合法市场主体经济纠纷的,投资者可一是直接向市场主体投诉反映,二是向“12386”中国证监会投诉热线反映;三是向陕西证券期货业协会申请免费纠纷调解。除此之外,投资者还可以按照《合同法》等法律法规规定,通过诉讼、仲裁解决与合法证券期货经营主体之间的经济纠纷。

  三、信访:陕西证监局建立了信访工作相关制度,并在官网公示了信访电话、邮箱、来信地址,还在办公场所设立了“信访接待室”。投资者可以通过来信、来电、来访向陕西证监局反映“对陕西证监局及工作人员职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服陕西证监局及其工作人员职务行为”的信访事项。

  陕西证监局提醒广大投资者:提高风险防范意识,高度警惕各类新型非法证券期货活动。同时,积极树立依法维权意识,发现合法权益受到侵害时,应区分举报、投诉、信访,按照不同的渠道表达诉求,依法维权,切实维护自身合法权益。证券期货投资牢记“四个合法”,即:合法机构、合法场所、合法人员、合法产品。投资者应选择经证监会批准的合法证券期货经营机构,向机构核实其从业人员身份,认准合法产品,签署证券期货投资书面合同前必须认真阅读,明确自身风险和权益,从源头上保护自身合法权益不受侵害。投资者可登录陕西证监局、陕西证券期货业协会、陕西上市公司协会网站查询核实陕西辖区合法机构名录。

  近年来,陕西证监局认真贯彻落实国务院办公厅《关于社会信用体系建设的若干意见》和证监会关于加强资本市场诚信建设工作部署,以诚信宣传教育为基础,以诚信数据库建设为抓手,建立健全工作机制,切实加强诚信监管,诚信建设工作不断深入。

  一、强化诚信教育。把诚信教育作为推进诚信建设的基础性环节来抓,通过举办上市公司、证券期货经营机构高管人员、从业人员培训班,年报审计培训会,开展典型案例教育等方式,促进上市公司和证券期货经营机构对诚信建设的认识,不断增强诚信观念,恪守执业道德,诚信规范执业。开展“董事长谈诚信”系列访谈,组织、督导各市场主体签署《诚信自律倡议书》、《诚信宣言》、《自律公约》,努力培养尚信、守信、互信的市场文化。通过形式多样的诚信宣传教育活动,各市场参与主体诚信守法意识明显增强,“践行诚信、褒奖守信、惩戒失信”的氛围逐步形成。

  二、加强诚信数据库建设。及时记录和归集资本市场诚信信息,将各市场主体行政许可信息、行政处罚信息、上市公司承诺信息等及时录入资本市场诚信数据库,依托诚信数据库,以查询运用为手段,以服务监管为核心,积极探索建立资本市场失信惩戒约束和守信激励引导机制。

  三、强化诚信监管约束。把日常监管与诚信建设密切结合起来,对市场参与主体违反诚信原则的行为,及时采取行政监管措施或立案调查,强化诚信约束和责任追究。将查询诚信档案作为行政许可的前置程序,对诚信状况不符合法定条件的,坚决不予许可。在日常监管中,综合考虑监管对象的诚信记录状况,确定检查内容和频率,对不良记录较多的,作为高风险公司予以重点监管。

  四、建立健全诚信信息共享和失信联合惩戒机制。积极参与陕西省社会信用体系建设,率先接入陕西省公共信用信息交换平台,共建共享信用信息,为辖区诚信监管、协同监管,实施褒奖守信,联合惩戒失信行为提供有力支撑。陕西省公共信用信息交换平台和资本市场诚信数据库的广泛应用,进一步提高了各市场主体防范信用风险的意识。

  截止2016年10月31日,陕西辖区证券公司3家、证券分公司30家、证券营业部200家;期货公司3家,期货营业部31家;上市公司 44家;基金公司分支机构3家;证券投资咨询机构1家。现将陕西辖区证券期货合法机构及上市公司名录予以公告,请广大投资者理性投资、防范风险。